成都XX办理巨额非法集资案件为刑事案件被害人人成功维权典例

　　吴国强律师办理巨额非法集资案件为当事人成功维权典型案例，案号(2018)川18刑终**号

　　四川-成都 -XX都区 四川高扬(XX都)律师事务所

　　原公诉机关四川省雅安XX雨城区人民检察院。

　　被害人某某，女，1970年1月24日出生，汉族，四川省XX县。

　　被害人某某，男，1963年2月28日出生，汉族，四川省XX县。

　　被害人某某，男，1955年10月12日出生，汉族，四川省犍为县。

　　被害人某某，男，1963年10月14日出生，汉族，四川省XX县。

　　被害人某某，女，1972年12月11日出生，汉族，四川省XX县。

　　五被害人诉讼代理人吴国强，四川**律师事务所律师。

　　上诉人(原审被告人)朱X，现羁押于雅安XX看守所。

　　辩护人张X*，四川**律师事务所律师。

　　上诉人(原审被告人)吕X*，现羁押于雅安XX看守所。

　　辩护人宋**、胡**，四川**律师事务所律师。

　　上诉人(原审被告人)唐X*，现羁押于雅安XX看守所。

　　辩护人张X，四川**律师事务所律师。

　　原审被告人周X，男，现羁押于雅安XX看守所。

　　四川省雅安XX雨城区人民法院审理四川省雅安XX雨城区人民检察院指控原审被告人周X、朱X、吕X、唐X犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年12月12日作出(2016)川1802刑初211号刑事判决。原审被告人朱X、吕X、唐X不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。四川省雅安XX人民检察院指派检察员杨XX出庭履行职务，上诉人朱X、吕X*、唐X*、原审被告人周X、辩护人张X*、宋**、胡**、张X，部分被害人的诉讼代理人吴**到庭参加诉讼。现已审理终结。

　　原判认定：雅安XX**投资理财咨询有限公司(以下简称**公司)和成都**投资理财咨询有限公司(以下简称**)分别于2013年4月和2013年8月在雅安XX雨城区和成都市XX县登记注册成立。**公司和**行的经营范围为：投资理财咨询服务、提供点子、创意服务、项目投资、社会经济咨询服务、财务咨询服务、企业管理服务，均由周X具体经营管理。吕X于2013年7月到龙*公司上班，具体负责**公司和**行相关项目操作;唐X*于2013年10月到龙*公司上班，具体负责公司财务;朱X因向周X控制的上述两公司借款到期无力归还，遂在周X的要求下，于2014年3、4月份以入股方式进入龙*公司。龙*公司和***非法向公众吸收款的项目，以及款项的支配均由周X等人负责安排。**公司和**前期吸收的款项大部分用于朱X的“**”项目、周X的“**沟”项目、“**信公司”项目等。由于前期项目借款资金到期未归还，周X和朱X商量以借新债还旧债的方式，安排吕X、唐X具体操作。先后虚构了“**材”、“**方”、“**沟”等项目，并私刻项目公章，使用虚假的项目照片资料等，通过LED显示屏、散发宣传单等方式进行宣传，在雨城区、XX县等范围内大量吸收公众资金，吸收来的资金大部分用于归还前期集资的款项。

　　经四川元鼎司法鉴定所川元鼎(2015)司会鉴字第4号鉴定意见书鉴定：2014年12月至2015年9月，**公司共计向184人吸收资金5263万元。其中，以“**XX公司”(**沟项目)名义吸收存款金额3674万元，已付利息217.8241万元;以“**方”项目名义吸收存款金额610万元，已付利息35.3733万元;以“**材”项目名义吸收存款金额450万元，已付利息0.4067万元;以“***公司”项目名义吸收存款金额298万元，已付利息13.5721万元;以“****置业有限公司”项目名义吸收存款金额231万元，已付利息27.1341万元。扣除已支付的总利息294.3103万元，现有4968.6897万元未归还。

　　经四川德维司法鉴定所川德鉴(2016)字第8号鉴定意见书鉴定，2015年3月至案发，**共计向186人吸收资金1715.8150万元。其中，以“****有限责任公司”(**沟项目)名义吸收存款金额756.8万元，以“**方”项目名义吸收存款金额166.5万元，以“**”项目名义吸收存款金额523.5万元，以“***公司”项目名义吸收存款金额251万元，以“**酒店有限责任公司”项目名义吸收存款金额18.02万元。扣除已支付的总利息89.1778万元，现有1626.6372万元未归还。

　　原判认为，周X、朱X、吕X*、唐X*违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，通过**公司和**行非法向社会公众吸收资金，截止案发，尚有6978.815万元的资金未归还，归还资金利息390.9881万元，造成实际损失6587.8269万元，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。周X具体负责**公司、***的经营管理，对**公司和***进行非法吸收公众存款，以及非法吸收款项的去向起决策作用，在犯罪过程中起主要作用，系主犯;朱X因欠周X经营管理的**公司和**的借款到期不能偿还，以其**公司的资产作抵押，通过入股方法进入**公司，参与**公司和联信行的经营管理***

　　四川省雅安XX人民检察院认为，***。

　　经二审审理查明的事实和证据与原判一致，予以确认。

　　二审另查明，公安机关在一审期间追回涉案款项159.743万元予以扣押。该事实有唐X*辩护人向法庭提交的转账凭证和检察机关出示的《情况说明》予以证实。对检察机关出示的《关于朱X检举他人贩卖毒品的情况说明》亦予以采信。

　　本院认为，上诉人(原审被告人)朱X、吕X*、唐X*、原审被告人周X违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，通过**公司和**非法向社会公众吸收资金，截止案发，造成6587.8269万元资金无法归还，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，周X起主要作用，系主犯;朱X、吕X*、唐X*起次要作用，系从犯，应从轻处罚。案发后，朱X、吕X*、唐X*有自首情节，可从轻处罚。周X有坦白情节，可从轻处罚。

　　综上，原审判决审判程序合法，适用法律正确，但由于二审出现新的证据，认定了新的案件事实，应对原审判决予以改判。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(三)项之规定，判决如下：

　　一、维持四川省雅安XX雨城区人民法院(2016)川1802刑初**号刑事判决的第五、六项，即“五、责令被告人周X、朱X、吕X、唐X退赔被害人实际损失6587.8269万元(具体名单附后)。扣押*用于退赔被害人;查封*作为退赔被害人可供执行的财产。六、用款方使用的款项依法追退，查封用款方的财产依法处置后在用款数额范围内承担退赔责任。”

　　二、撤销四川省雅安XX雨城区人民法院(2016)川1802刑初211号刑事判决的第一、二、三、四项，即“一、被告人周X犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金三十万元。二、被告人朱X犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金二十万元。三、被告人吕X犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十万元。四、被告人唐X犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十万元。”

　　三、原审被告人周X犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金三十万元。

　　四、上诉人(原审被告人)朱X犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金二十万元。

　　五、上诉人(原审被告人)吕X犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元。

　　六、上诉人(原审被告人)唐X犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元。

　　七、扣押的159.743万元用于退赔被害人。

　　本判决为终审判决。

　　审判长　　徐**

　　审判员　　李**

　　审判员　　梅　*

　　二〇一八年三月二十八日

　　书记员　　李**

　　四川-成都 -XX都区 四川高扬(XX都)律师事务所

　　吴国强律师办理巨额非法吸收公众存款案件为当事人成功维权典例。