裴XX非法经营一审刑事判决书

上海市浦东新区人民法院

刑 事 判 决 书

（2020）沪0115刑初3936号

公诉机关上海市浦东新区人民检察院。

被告人裴XX，1993年5月28日生，汉族。

辩护人胡XX、赵陆一，上海XX律师。

上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2020]4430号起诉书指控被告人裴XX犯非法经营罪，于2020年9月11日向本院提起公诉。本院于同月14日立案，依法适用普通程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐XX出庭支持公诉，被告人裴XX及辩护人胡XX到庭参加诉讼。现已审理终结。

经审理查明，2017年7月至2019年5月，郭X(另案处理)先后设立并控制上海XX公司、上海XX公司、上海XX公司、上海XX公司等多家关联公司，在未经国家主管部门批准的情况下，开设“春秋”“寰球”“金时”“芒果”“普惠”等网络直播间，宣称代理进行黄金、原油、外汇等期货交易，通过网络直播等形式诱使客户在“信管家”等平台上进行投资理财。经审计，2018年11月30日至2019年5月3日，“信管家”网上交易平台充值金额合计人民币(以下币种同)9,700万余元。

2018年3月12日至2019年4月5日，被告人裴XX先后担任“金时”“芒果”直播间分析师，负责在该直播间内分析期货行情、解答客户提问等，诱使投资人投资期货。经审计，2018年11月30日至2019年3月28日，“信管家”网上交易平台充值金额合计8391万余元，其中，被告人裴XX所在“芒果”直播间客户充值金额21,729,039.00元。

2020年4月27日，被告人裴XX被公安机关抓获到案，到案后如实供述了主要犯罪事实。

本院审理期间，被告人裴XX在家属帮助下退缴了犯罪所得人民币二十五万元。

上述事实，被告人裴XX在开庭审理过程中亦无异议，且有经庭审质证属实的证人刘XX、许X、丁X、赵某某、薛XX等人的证言笔录，工商注册登记材料、期货公司名录，电话记录、调取的银行交易明细、人员名册，上海XX公司出具的司法鉴定意见书，公安机关出具的案发及抓获经过、户籍信息，被告人裴XX的供述笔录等证据证实，足以认定。

本院认为，被告人裴XX违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，依照《中华人民共和国刑法》二百二十五条第(一)项的规定，已构成非法经营罪，应处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。公诉机关指控被告人裴XX犯非法经营罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人裴XX在共同犯罪中起次要作用，依照《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条的规定，系从犯，应当减轻处罚。被告人裴XX具有坦白情节，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。鉴于被告人裴XX能积极退缴犯罪所得，可以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款的规定，对被告人裴XX可以宣告缓刑。辩护人的相关辩护意见本院予以采纳。被告人裴XX的罚金依照《中华人民共和国刑法》第五十二条、第五十三条的规定缴纳。依照《中华人民共和国刑法》第六十四条的规定，退缴在案的犯罪所得人民币二十五万元予以没收。本院为维护市场秩序，判决如下：

一、被告人裴XX犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币二十五万元。

(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)

二、退缴在案的犯罪所得人民币二十五万元予以没收。

裴XX回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益于社会的公民。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。

审　判　长　李　俊

人民陪审员　朱　涛

人民陪审员　茅自雄

二〇二〇年十一月十八日

书　记　员　陈　波

附：相关法律条文

《中华人民共和国刑法》

第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；

（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。

第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：

（一）犯罪情节较轻；

（二）有悔罪表现；

（三）没有再犯罪的危险；

（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。

宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。

被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。

第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。

有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。

缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。

第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。

第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。

由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。

第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。