案件详情

2015年，赵X注册成立济南某股权投资管理基金有限公司，自2016年起，赵X以该公司为基金管理人，以成立合伙企业、投资多个基金项目为名，通过口口相传、召开投资人座谈会等方式公开宣传，承诺固定投资期限、年化收益9%以上并按季分红、到期兑付本金，向社会非法集资。张X作为该公司机构长，于2017年5月至2020年1月参与其中，负责宣传、发展投资客户，按客户投资金额5%至7%获取提成。

济南市XX区人民法院一审认定，张X发展吸收63人投资资金共计2329.8万元，至案发造成集资参与人损失887.41万元，非法获利545364元，其行为构成非法吸收公众存款罪且数额巨大。同时认定张XX从犯、具有自首情节并签署认罪认罚具结书，判处其有期徒刑二年，并处罚金五万元，责令退缴违法所得545364元。

张X不服一审判决，委托曲延波律师担任其二审辩护人，提出上诉理由：1.原判认定的非法集资数额、损失数额、违法所得数额均有误，存在重复计算集资参与人重复投资金额、部分集资参与人为亲属应扣除、已向部分集资参与人退款应扣除等情形，且部分基金项目未到期提成比例计算标准有误，集资参与人已获收益应从损失中扣除；2. 其已尽力退赔部分损失并取得集资参与人谅解，请求适用缓刑。

曲延波律师结合案件事实，提出针对性辩护意见：1.原判认定的涉案数额不准确，专项审计报告依据材料不充分不完整，张X近亲属的集资数额应从非法集资及获利数额中扣除，现有卷宗仅能证实14名集资参与人情况，应以此作为定罪量刑依据，且张X将大部分提成返还客户，该部分应从违法所得中扣除；2.张XX受赵X欺骗参与集资，自身亦是受害者，主观恶性小，案发后积极协助客户追回部分资金，且具有自首、从犯、认罪认罚、初犯偶犯、取得部分集资参与人谅解、主动退缴部分违法所得等多项法定、酌定从轻处罚情节，建议对其从轻处罚并适用缓刑。

二审期间，辩护人协助张X向法庭提交了退缴15万元的结算票据、住院病案、村委会家庭困难证明、28名集资参与人出具的谅解书及相关证明等关键证据，充分举证证实张X的相关量刑情节。济南市人民检察院出庭认为一审认定事实清楚、定罪准确，但认可张X二审期间的退缴、谅解情节，建议二审酌情考量。

案件总结

本案系共同非法吸收公众存款犯罪案件，张X作为从犯参与其中，一审被判处有期徒刑二年。二审阶段，曲延波律师接受委托后，全面梳理案件证据、精准研判案件争议焦点，围绕涉案数额认定、量刑情节等方面提出专业辩护意见，并协助当事人收集、提交退缴违法所得、取得谅解、身体及家庭状况等相关证据，充分论证当事人具有多项法定、酌定从轻处罚情节。

济南市中级人民法院二审审理后，确认一审认定的犯罪事实清楚、证据确实充分、定罪准确、审判程序合法，同时采纳了辩护人提出的相关辩护意见，认定张X二审期间主动退缴部分款项、取得部分集资参与人谅解的情节可作为量刑情节酌情考虑，最终对张X在一审减轻处罚的基础上进一步从轻处罚，改判张X有期徒刑一年六个月，并处罚金五万元，同时对退缴违法所得事项作出相应调整。原审被告人王X亦被从轻改判有期徒刑八个月。

律师价值

1. 精准把握争议焦点，构建专业辩护思路：接受委托后，律师全面阅卷并梳理案件事实，精准锁定本案核心争议焦点为涉案数额认定及量刑情节适用，针对一审判决中数额认定的问题，结合证据提出具体、详实的辩护意见，对审计报告依据、集资数额扣除情形、违法所得核算等关键问题进行专业论证，为当事人争取有利的事实认定。

2. 积极收集提交证据，夯实从轻处罚基础：律师协助当事人在二审期间收集并向法庭提交退缴违法所得票据、谅解书、住院病案等关键证据，充分证实当事人具有主动退赃、取得被害人谅解、身体状况不佳等酌定从轻处罚情节，为法院量刑考量提供充分的事实依据，弥补一审阶段相关情节举证的不足。

3. 充分行使辩护权利，有效维护当事人权益：庭审中，律师围绕辩护意见充分发表质证、辩论观点，与检察机关进行专业沟通，清晰阐述当事人在共同犯罪中系从犯、主观恶性小、具有多项法定及酌定从轻处罚情节等核心观点，让法院充分考量当事人的实际情况及量刑情节，最终成功为当事人争取到二审轻判的结果，有效维护了当事人的合法权益。

4. 专业把控案件走向，提供全方位法律支持：从接受委托到二审判决作出，律师全程为当事人提供专业的法律分析和指导，解答当事人的法律疑问，针对案件进展制定相应的应对策略，不仅在法律层面为当事人构建有效的辩护体系，也在情理层面展现当事人的实际情况，让法院在裁判时实现法律效果与社会效果的统一。