无资质荐股敛财超 2300 万，从犯获轻判适用缓刑

法院

福建省福州市晋安区人民法院

案号

(2020) 闽 01XX 刑初 XXX 号

判决时间

2021 年 X 月 X 日

案件详情

2017 年 4 月，刘XX、罗XX二人在福州市某区写字楼内设立资产管理公司，公司法定代表人登记为罗XX亲属。二人先后招聘杨某某、吴某某、念某某、陈某某、王XX、熊XX等十余名人员，组成业务、客服、策划等部门，开展非法证券荐股业务。

该公司无证券、期货咨询资质，却以上海某科技公司经销商名义，对外销售股票投教视频课程为幌子，实际实施荐股收费行为。公司通过冒充知名财经机构投资顾问，以免费诊股为由大量拨打电话、添加微信发展客户；组建微信 “托群”，由业务员假扮客户吹捧公司实力，伪造分析师团队、客户盈利流水、聊天记录，虚构有大资金入市、能指导操盘获利的能力，骗取股民缴纳高额服务费。

2018 年 10 月至 2019 年 8 月期间，该公司累计收取六百余名被害人服务费超 2327 万元。其中，王XX作为客服部工作人员，对外伪装成专业投资老师，对接缴费客户提供荐股指导，诱导客户升级服务，个人业绩 32.7 万余元，违法所得 6.9 万余元。

案发后，公安机关抓获全部涉案人员，公诉机关以非法经营罪提起公诉。庭审中，王XX自愿认罪认罚，主动退出全部违法所得并缴纳罚金。

案件总结

本案系典型的无证荐股类非法经营案，涉案团伙以合法投教课程为掩护，虚构资质与专业能力，通过欺诈手段向股民荐股敛财，涉案金额超 2300 万元，属情节特别严重。

法院审理认为，涉案团伙未经国家主管部门批准，结伙非法经营证券业务，扰乱市场秩序，均构成非法经营罪。刘XX、罗XX作为公司实际控制人，系主犯；王XX等其余人员为公司雇佣人员，仅执行上级指令，在犯罪中起次要、辅助作用，系从犯。结合王XX坦白、认罪认罚、退赃缴罚等情节，法院采纳从宽处罚意见，对其判处有期徒刑二年九个月，缓刑三年，并处罚金七万元。