非公开发行公司债券限制条件是什么
- 律师解析
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1.发行对象：
仅向合格投资者发行，他们要能识别和承担风险，名下金融资产达标。
2.发行方式：
不能用广告、公开劝诱及变相公开的办法。
3.发行人条件：
财务状况要符合要求，有违约等不良信用记录、擅自改变募资用途未纠正、财务文件虚假记载的，不能发行。
4.发行人数：
每次发行对象不超二百人。
5.债券转让：
只能在合格投资者间进行。
案情回顾:
小朱公司欲非公开发行公司债券，在发行过程中，小朱公司通过广告宣传吸引投资者，且未严格审查投资者是否为合格投资者，有部分投资者名下金融资产未达规定标准。同时，小朱公司曾擅自改变前次发行债券募集资金用途且未纠正。此外，此次发行对象超过了二百人，还出现了将债券转让给非合格投资者的情况。小李作为公司合规顾问，对此次发行的合规性提出质疑，双方产生争议。
案情分析:
1、根据规定，非公开发行公司债券只能向合格投资者发行，合格投资者需具备相应风险识别和承担能力且名下金融资产不低于规定标准，小朱公司未严格审查投资者资格，不符合要求。
2、发行方式不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，小朱公司通过广告宣传吸引投资者，违反了此规定。
3、存在擅自改变前次发行债券募集资金用途未作纠正的情况，小朱公司不得非公开发行债券。
4、每次发行对象不得超过二百人，小朱公司此次发行对象超过二百人，不符合规定。
5、债券只能在合格投资者之间转让，小朱公司将债券转让给非合格投资者，也违反了规定。
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