私募基金管理人内控基本要求是怎样的
- 律师解析
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1.内控原则：
私募基金管理人内控要遵循全面性、相互制约等多项原则。
2.架构搭建：
建立职责清晰、相互制约的治理与组织结构，明确股东会、董事会、监事会职责。
3.制度完善：
制定涵盖投资、风控、运营、信披等环节的内部控制制度。
4.人员管理：
加强员工培训，明确岗位权责，建立激励约束机制。
5.业务操作：
控制关键业务环节，建立风险评估应对机制，加强信息管理保护投资者信息。
案情回顾:
小朱是一家私募基金管理人的负责人，在经营过程中，公司内部管理混乱。治理结构不清晰，股东会、董事会、监事会职责不明。内部控制制度不完善，投资管理、风险管理等环节存在漏洞。员工专业能力参差不齐，岗位权限和职责划分不清，缺乏有效的激励和约束机制。在业务操作上，投资决策随意，资金清算不规范。小胡作为投资者，发现自己的投资面临较大风险，遂与小朱就公司内控问题产生争议。
案情分析:
1、根据相关规定，私募基金管理人内控应遵循全面性、相互制约等原则。该公司治理结构不明确，未建立健全职责清晰、相互制约的架构，违反了内控原则。
2、制度层面不完善，未涵盖投资管理等关键环节，不符合制定完善内部控制制度的要求。
3、人员管理存在问题，员工专业能力和岗位权责不明，缺乏有效激励约束机制，不利于公司的规范运营。
4、业务操作不规范，关键业务环节缺乏有效控制，且未建立健全风险评估和应对机制，损害了投资者利益。
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