证券自营业务的禁止行为有哪些
- 律师解析
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证券自营业务有不少禁止行为。
内幕交易不能有，像利用未公开重大信息买卖证券或给他人建议。
操纵市场也不行，比如连续买卖、对倒等不正当手段影响价格和交易量。
不能假借他人或个人名义，这会规避监管。
违反规定委托他人代买卖也不允许。
自营账户不能借给他人。
禁止时间地点交易同样要杜绝。
其他违法违规行为也得避免，保障业务合法合规。
案情回顾:
小许在证券自营业务中，利用知悉的公司重大未公开信息进行证券买卖，并建议他人也如此操作，同时还通过连续买卖等不正当手段影响证券交易价格和交易量，另外还将自营账户借给他人使用，引发一系列违规操作和风险，扰乱了市场秩序。
案情分析:
1、小许利用内幕信息买卖证券及建议他人买卖的行为，违反了内幕交易的禁止规定。
2、其通过连续买卖等操纵市场的行为，违反了操纵市场的相关禁止行为。
3、将自营账户借给他人使用，违反了禁止将自营账户外借的规定，破坏了正常交易规则与合规秩序。
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