基金公司存出保证金有什么要求
- 律师解析
-
基金公司存保证金，得按规来。
要依相关法规，像《证券投资基金法》，基于合法业务需求存，比如交易时确保顺利或担责。
资金来源得合法，不能用违规或挪用的钱。
健全管理制度，明确存、用、退流程，准确记录，保障安全可追溯。
金额依风险定，定期内部审计监督，防违规和资金风险。
案情回顾:
基金公司在存出保证金时引发争议。小胡认为保证金存出应仅依据《证券投资基金法》等法规要求，满足合法业务需求即可。小许则觉得除法规要求外，资金来源合法、建立健全管理制度、合理确定金额以及定期审计监督等方面都缺一不可，双方各执一词。
案情分析:
1、存出保证金确实需遵循相关法律法规，基于合法业务需求存出，这是基本要求。
2、资金来源合法是关键，杜绝违规募集或挪用资金存出保证金。
3、健全管理制度，明确流程并准确记录，保障资金安全与可追溯。
4、依业务风险合理确定保证金金额，定期审计监督，防范风险与违规操作。
0
问题没解答? 125428人选择咨询律师
基金公司存出保证金有什么要求
一键咨询
