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背信运用受托财产罪立案要求是啥

#贪污受贿辩护 最新修订 | 2025-05-27
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陈晓伟律师
陈晓伟律师在线
北京市盈科律师事务所/主任
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律师解析
1.背信运用受托财产罪立案标准
一是擅自运用客户委托财产超30万;二是未达此数额,但多次或对多个客户擅自运用;三是其他情节严重情况。
2.此罪主体为金融机构,像银行、证券交易所等。
3.单位犯罪时,单位判处罚金,主管和责任人处3年以下徒刑拘役,并处3-30万罚金;情节特别严重,处3-10年徒刑,并处5-50万罚金。

案情回顾:

某金融机构的主管小朱为获取利益,擅自运用多位客户委托、信托的财产进行投资。
经统计,他多次擅自运用客户资金,虽每次数额未达三十万元,但累计运用资金达四十万元。
客户发现资金异常后,向相关部门举报了该金融机构的违规行为

案情分析:

1、该金融机构的行为符合背信运用受托财产罪的立案标准。
小朱作为直接负责的主管人员,多次擅自运用客户资金,累计数额超过三十万元,属于“擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在三十万元以上”的情形。
2、此罪主体为金融机构,该金融机构作为单位犯罪,应对单位判处罚金。
同时,对直接负责的主管人员小朱,应处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金。
若情节特别严重,则处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
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