私募基金备案的要求

最新修订 | 2024-06-09

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专家导读要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续并申请成为基金业协会会员。私募投资基金管理人在进行电子填报的同时，需提交书面登记备案承诺函。除存在暂缓登记的情形外，登记申请材料完备的，基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式。

私募基金是一个相对于公募基金的概念，而私募基金行业在这几年已经成为经济及资本市场中的一股重要力量，但经历多年快速发展，目前为止行业野蛮生长、乱象丛生的状况仍未改变。因此，在中国证监会的指导下，中国证券投资基金业协会制定并出台多个重磅政策，其中就包括收紧私募基金备案的要求。下面，小编将为您提供具体信息。

一、什么是私募基金

私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金，Private Fund)，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。

二、私募基金备案的要求

1、实缴资本：实践资本是向基金业协会一个管理资金能力的一个证明，最好实缴注册资本50%以上。

2、符合条件的基金从业人员：至少两位以上获得基金从业资格证，其中法人必须包含在内。

3、法律意见书

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)

第三章基金备案

第十一条私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

第十二条私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

第十三条私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四条经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

综上所诉，针对私募基金行业内部的问题，证监会采取了积极措施对私募基金行业加紧监督，其中一个方面包括完善私募基金登记备案要求，根据证监会制定的私募基金管理办法，我们可以知道，私募基金的要求主要有三个方面的要求，且必须三个条件同时满足才能进行私募基金的登记备案。