公司债券承销商资格都有哪些
- 律师解析
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1.我国规定公司债券承销商一般须为境内依法设立的金融机构，像证券公司。
2.证券公司做承销商，得有证券承销业务资格，还要满足净资本等财务指标，确保有风险承受和业务开展能力。
3.要有健全有效的内控和管理制度，能控制各类风险。
4.配备熟悉业务流程与法规的专业人员。
5.过往业务信誉良好，无重大违法违规记录，保障债券发行规范安全。
案情回顾:
小朱所在的证券公司有意担任某公司债券承销商。然而，小胡代表的监管部门在初步审查时发现，该证券公司虽有证券承销业务资格，但净资本未达规定的财务指标要求，且内部控制制度存在漏洞，过往业务中还有轻微违规记录。小朱认为轻微违规不影响其担任承销商，双方就此产生争议。
案情分析:
1、根据规定，证券公司担任公司债券承销商需具有证券承销业务资格，同时要满足净资本等财务指标要求，该证券公司净资本未达标，不符合要求。
2、证券公司应具有健全且运行良好的内部控制和管理制度，该公司内控有漏洞，无法有效识别、评估、控制经营风险和道德风险，不具备担任承销商的条件。
3、在过往业务中需信誉良好、无重大违法违规记录，虽然此次是轻微违规，但也反映出公司在合规经营上存在问题，不利于保障债券发行的规范与安全，所以监管部门的审查是合理的。
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