不得成为股权激励对象的有什么

一、不得成为股权激励对象的有什么

1.规定禁止部分主体成为股权激励对象，是为保障公司和股东利益、维护市场秩序。被交易所谴责或宣布不适当人选、受证监会行政处罚的人员，诚信合规不佳或有重大违法违规，成为激励对象会带来风险。有《公司法》规定不得任职情形的人员，履职能力或资格有瑕疵。持股5%以上股东等相关人员、独立董事和监事一般也不适合。

2.为落实该规定，公司应严格审查激励对象资格，建立完善审查机制，仔细核实候选人过往记录。同时，要加强对激励过程的监督，防止不符合规定的人员进入激励名单，确保激励计划合法合规、公平公正地实施。

二、哪些情况不能成为股权激励对象呢

依据《上市公司股权激励管理办法》等规定，以下情况不能成为股权激励对象：

1.最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选。证券交易所基于监管职责，若发现其有不当行为，不适合参与激励。

2.最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选。这体现了监管机构对其合规性的否定。

3.最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施。此类人员存在严重违法违规，不能参与。

4.具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。《公司法》有相关禁止任职规定，同样适用于股权激励。

5.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的。遵循上位法的相关禁止性规定。

6.公司章程规定的其他不得成为激励对象的情形。公司可根据自身情况在章程中作出限制。

三、哪些情况不能成为股权激励对象

依据《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，以下情况不能成为股权激励对象：

1.最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选。

2.最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选。

3.最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施。

4.具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形。

5.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的。

6.公司章程规定的其他不得成为激励对象的情形。

非上市公司可参照上述规定，结合自身章程和相关协议来确定不能成为股权激励对象的情形。

在探讨不得成为股权激励对象的有什么时，除了明确这些禁止对象外，还有一些相关要点值得关注。比如被列为不得成为股权激励对象后，若其在后续满足一定条件，是否有机会重新获得资格，以及企业在确定激励对象时应遵循怎样的审查流程和标准以避免错误纳入禁止对象。这些问题对于企业合理实施股权激励计划至关重要。如果您对不得成为股权激励对象的具体情形适用、后续资格恢复等方面还有疑问，或者在企业制定股权激励方案过程中遇到难题，不要错过解决问题的机会，点击网页底部的“立即咨询”按钮，专业法律人士将为您精准解答。