咨询合同合规性咨询合同合规性?
[律师回复] 合同合规审查通常按以下清单展开,本报告可以直接作为你的核对表使用。
一、主体资格。核对签约方名称与营业执照、统一社会信用代码、法定代表人或授权代表,有无授权委托书;确认签约人是否属于《公司法》第10条、第11条所称的代表行为,超越权限的订立行为依第504条对善意相对人有效,故须留存授权链条。
二、标的与法律关系。明确标的物或服务内容是否合法,有无违反法律、行政法规强制性规定或违背公序良俗;交易结构是否真实,是否存在名为买卖实为借贷、名为服务实为非法经营的情形。
三、意思表示与形式要求。《民法典》第143条规定了民事法律行为有效的条件,第490条第2款规定了采用书面形式的合同,第502条规定了附条件或附期限合同的生效规则。约定定金、违约金、保证责任的,要分别核对定金数额不超过主合同标的额的百分之二十(第586条)、违约金过分高于损失可请求调整(第585条)、保证方式与保证期间(第686条、第692条)。
四、格式条款。《民法典》第496条规定了提供格式条款一方的提示与说明义务及违反的后果,第497条规定了格式条款无效的情形。实践中要重点审查:单方变更权、单方解释权、免责范围、责任上限、争议解决方式指向己方便利地、是否为经营者重复使用而未与对方协商的条款。
五、履行与风险分配。交付标准、验收机制、价款与结算方式与税费承担、付款节点与条件、发票与凭证义务、履约保证与担保、知识产权归属与保密条款、变更与解除的通知方式。
六、合规特别事项。数据与个人信息处理需符合《个人信息保护法》关于告知、同意与最小必要的要求;跨境数据流动另需满足相应条件;商业秘密条款应明确保密信息范围与期限。
七、审查结论的呈现方式。建议分为必须修改的风险点与建议优化的表述两类,逐条给出修改后的示范条文,并注明法律依据与风险后果,这样便于对方直接采纳。